央廣網(wǎng)北京4月22日消息（記者 樊瑞）中國銀行間市場交易商協(xié)會22日發(fā)布自律處分信息，因中金財(cái)富證券在承銷發(fā)行債務(wù)融資工具的過程中存在違規(guī)行為，交易商協(xié)會對其予以警告。
交易商協(xié)會官網(wǎng)信息顯示，處分時(shí)間為4月14日。這份2025年第5次自律處分會議審議決定披露，中金財(cái)富證券在參與相關(guān)債務(wù)融資工具承銷發(fā)行過程中，在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉發(fā)行人向投資人提供財(cái)務(wù)資助的情況下，仍然推動項(xiàng)目開展。同時(shí)，中金財(cái)富證券不具備債務(wù)融資工具主承銷商資質(zhì)但實(shí)質(zhì)開展了部分主承銷工作。上述行為違反了銀行間債券市場中介服務(wù)及承銷發(fā)行相關(guān)規(guī)定。處分信息顯示，根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對中金財(cái)富證券予以警告。
中國銀行間市場交易商協(xié)會對中金財(cái)富證券予以警告
中金財(cái)富證券是中金公司的全資子公司。據(jù)中金公司2024年年報(bào)，中金財(cái)富證券是一家全牌照證券公司 ，2024年在全國共設(shè)立215家證券營業(yè)部。2021年，中金公司完成境內(nèi)從事財(cái)富管理業(yè)務(wù)的20家營業(yè)部整合至中金財(cái)富 ，中金財(cái)富作為其全資附屬公司開展財(cái)富管理業(yè)務(wù)。截至2024年12月31日，中金財(cái)富證券總資產(chǎn)為人民幣1834.03億元，2024年度營業(yè)收入66.65億元 ，凈利潤為12.49億元。
此外，據(jù)中金公司4月18日公告，中金財(cái)富證券黨委書記、董事長高濤因到齡退休。高濤在中金財(cái)富證券擔(dān)任董事長達(dá)十年，在任期內(nèi)推動完成了中金財(cái)富證券與中金公司的整合、中金財(cái)富向買方投顧和數(shù)字化轉(zhuǎn)型等多項(xiàng)重大項(xiàng)目。
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