光大證券再曝合規漏洞，旗下營業部遭監管問責。

　　4月23日，廣西證監局披露的一份文件顯示，光大證券南寧金浦路證券營業部存在向客戶介紹人支付報酬，在開展融資融券業務過程中為客戶“繞標套現”提供便利，客戶回訪不規范、不到位等違規行為。

　　對此，廣西證監局對該營業部采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。要求營業部高度重視上述問題，引以為戒，切實整改，強化人員管理，開展違規問責，完善內部合規管理，切實提升規范運作水平，杜絕此類問題再次發生，并在收到本決定書之日起30日內提交書面報告。

　　值得注意的是，此次處罰距離上海證監局1月23日開出的罰單僅隔三月。光大證券金山區衛清西路證券營業部員工張歐，存在違規委托證券經紀人以外的個人進行投資者招攬活動的情形，已違反《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204號）第八條第七項的規定。

　　1月6日，新疆證監局披露的罰單顯示，光大證券克拉瑪依迎賓大道證券營業部員工賈寒，從業期間借他人名義持有、買賣股票。具體來看，賈寒控制使用“葉某婧”和“田某”光大證券賬戶進行證券交易，累計買入金額454.56萬元，累計賣出金額446.32萬元，賬面虧損6199.94元。