北京商報訊(記者 郝彥)4月23日,廣西證監局發布公告表示,光大證券南寧金浦路證券營業部存在向客戶介紹人支付報酬,在開展融資融券業務過程中為客戶“繞標套現”提供便利,客戶回訪不規范、不到位等違規行為。
上述情形不符合規定,廣西證監局決定對該營業部采取出具警示函的監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
北京商報訊(記者 郝彥)4月23日,廣西證監局發布公告表示,光大證券南寧金浦路證券營業部存在向客戶介紹人支付報酬,在開展融資融券業務過程中為客戶“繞標套現”提供便利,客戶回訪不規范、不到位等違規行為。
上述情形不符合規定,廣西證監局決定對該營業部采取出具警示函的監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
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